3月13日，浙江证监局露馅一则针对浙商证券（601878.SZ）的行政监管要领。经查，浙商证券在托管业务及子公司科罚等方面存在问题。

　　起原：浙江证监局

　　托管业务方面，浙江证监局指出，浙商证券存在个别中枢业务岗亭东说念主员不具备2年托管业务从业训戒、托管业务办公地点未沉寂、基金投资监督圭臬与监督历程不完善、对托管部门从业东说念主员握业活动及投资基金科罚不健全等问题。

　　在子公司科罚方面，浙江证监局则默示，浙商证券存在钞票科罚子公司、私募投资基金子公司和另类投资子公司的合规科罚不到位等情况。

　　浙江证监局默示，决定对浙商证券摄取责令改正的行政监管要领，并记入证券期货商场诚信档案。

　　这已是浙商证券2026年以来收到的第二份罚单。1月23日，浙商证券杭州分公司就曾被浙江证监局出具警示函。

　　经浙江证监局查明，浙商证券杭州分公司存在对投资者以走动往合规审核把关不严、账户实名制科罚不到位的问题，林长富、应文敏看成时任科罚东说念主员，对上述问题负有攀扯。

　　据此，浙江证监局决定对浙商证券杭州分公司、林长富、应文敏摄取出具警示函的行政监管要领，并记入证券期货商场诚信档案。

　　值得疑望的是，这次监管要领露馅半个月前，浙商证券刚刚完成一项高层东说念主事移动。左证浙商证券2月28日公告，公司前任总裁钱文海因使命移动原因，苦求辞去公司总裁职务。离职后，钱文海将不竭担任公司党委文书、董事长。浙商证券董事瓦解过方案，遴聘程景东为公司总裁。

　　事迹方面，左证浙商证券2025年三季报，公司2025年前三季度达成交易总收入67.89亿元开云(中国)Kaiyun·体育官方网站-登录入口，同比增长66.73%；达成归母净利润18.92亿元，同比增长49.57%。